继上期介绍了专利文献概述与PCT国际申请的专利文献编号，本期我们来为大家介绍中国专利文献的编号体系。本期介绍内容包括中国文献编号标准发展的四个阶段、中国专利文献种类识别代码及其含义、以及中国专利文献著录项目，旨在帮助大家快捷地查阅与检索专利文献信息、准确地识别文献种类与申请状态等。

 

       专利文献号相当于专利文献的“身份证”。自中国实行专利制度以来，专利文献编号体系经历了四个发展阶段：1985-1988年为第一阶段；1989-1992年为第二阶段；1993-2004年6月30日为第三阶段；2004年7月1日以后为现行的第四阶段。

 

       ◆第一阶段：以“一号制”为特征（1985－1988年）◆

       1985年4月1日，我国的第一部《中华人民共和国专利法》开始实施。专利文献编号基本上采用的是“一号制”，即：各种标识号码均以申请号作为主体号码，然后以文献种类标识代码（如A、B、U、S）标识各种文献标号。优点是方便查阅，易于检索。不足之处是：由于专利审查过程中的撤回、驳回、修改或补正，使申请文件不可能全部公开或按申请号的顺序依次公开，从而造成专利文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，给文献的收藏与管理带来诸多不便。

 

       具体如下：

       

       （1）三种专利申请号均由8位数字组成，按年编排。例如：88100001，前两位数字表示申请的年份，第三位数字表示专利申请的种类：1—发明、2—实用新型、3—外观设计，后五位数字表示当年申请顺序号。

       （2）一号多用，所有文献号沿用申请号。专利号的前面冠以字母串“ZL”，表明该专利申请已经获得了专利权。公开号、公告号、审定号后面的字母是文献种类标识代码：A—发明公开、B—发明审定、U—实用新型公告、S—外观设计公告。需要注意的是，公开号、审定号只针对发明专利申请，公告号针对实用新型、外观设计。

       （3）此阶段的专利申请号、公开号、公告号、审定号、和专利号均不带圆点“.”和圆点后面的“校验位”。

 

       ◆第二阶段：以“三号制”为特征（1989－1992年）◆

       为了克服“一号制”的出版文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，从1989年起，采用“三号制”的编号体系。即：申请号、公开号（发明）、审定号（发明）、公告号（实用新型和外观设计）各用一套编码，专利号沿用申请号。异议程序以后的授权公告不再另行出版专利文献。

 

       具体如下：

       

       （1）自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号由8位数字、1个圆点“.”和1个“校验位”组成，按年编排。如89103229.2。

       （2）自 1989年开始出版的所有专利说明书文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列顺排，逐年累计。起始号分别为：

       发明专利申请公开号自CN1030001A开始，

       发明专利申请审定号自CN1003001B开始，

       实用新型申请公告号自CN2030001U开始，

       外观设计申请公告号自CN3003001S开始。

       字母串CN后面的第一位数字表示专利申请的种类：1—发明，2—实用新型，3—外观设计。第二位数字到第七位数字为流水号，逐年累计。

 

       ◆第三阶段：取消“审定公告”为特征（1993－2004年6月30日）◆

       1993年1月1日，第一次修改的《专利法》开始实施，取消了三种专利授权前的异议程序，因此，取消了发明专利申请的审定公告、取消了实用新型和外观设计申请的公告，且均用授权公告代替之。

 

       具体如下：             

       

       （1）由于1992年修改的专利法取消了“异议期”，取消了“审定公告”（发明）和“公告”（实用新型和外观设计），因此，自1993年1月1日起出版发明专利授权公告（含发明专利说明书）、实用新型专利授权公告（含实用新型专利说明书）、外观设计专利授权公告时授予的编号都称为授权公告号，分别沿用原审定号（发明）或原公告号（实用新型和外观设计）的序列，文献种类标识代码相应改为C—发明、Y—实用新型、 D—外观设计。

       （2）自1994年4月1日起，中国专利局开始受理PCT国际申请。1998年起，指定中国的发明的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号的第三位用数字8表示，指定中国的实用新型的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号的第三位用数字9表示，例如：98800001.6或者98900001.X。

       （3）指定中国的PCT国际申请进入中国国家阶段的公开号、授权公告号、专利号不另行编号。即：与发明或实用新型的编号方法一致。

 

       ◆第四阶段：以文献号全面升位为特征（2004年7月1日至今）◆

       由于中国专利申请量的急剧增长，原来申请号中的当年申请的顺序号部分只有5位数字，最多只能表示99999件专利申请，在申请量超过10万件时，就无法满足要求。于是，国家知识产权局不得不自2003年10月1日起，开始启用包括校验位在内的共有13位（其中的当年申请的顺序号部分有7位数字）的新的专利申请号及其专利号。事实上，2003年发明和实用新型的年申请量均超过了10万件大关。为了满足专利申请量的急剧增长的需要和适应专利申请号升位的变化，国家知识产权局制定了新的专利文献号标准，并于2004年7月1日启用。

 

       具体如下：

       

       （1）三种专利的申请号由12位数字和1个圆点“．”以及1个校验位组成，按年编排，如200310102344.5。其前四位表示申请年代，第五位数字表示要求保护的专利申请类型：1―发明，2―实用新型，3―外观设计，8―指定中国的发明专利的PCT国际申请，9―指定中国的实用新型专利的PCT国际申请，第六位至十二位数字（共7位数字）表示当年申请的顺序号，然后用一个圆点“．”分隔专利申请号和校验位，最后一位是校验位。

       （2）自2004年7月1日开始出版的所有专利说明书文献号均由表示中国国别代码的字母串CN和9位数字以及1个字母或1个字母加1个数字组成（发明、PCT申请公布号自23卷29期开始执行，三种专利的授权公告号自23卷35期开始执行）。其中，字母串CN以后的第一位数字表示要求保护的专利申请类型：1―发明，2―实用新型，3―外观设计。在此应该指出的是“指定中国的发明专利的PCT国际申请”和“指定中国的实用新型专利的PCT国际申请”的文献号不再另行编排，而是分别归入发明或实用新型一起编排；第二位至第九位为流水号，三种专利按各自的流水号序列顺排，逐年累计；最后一个字母或1个字母加1个数字表示专利文献种类标识代码。

       ◆专利文献种类识别代码及其含义◆

       发明专利文献种类标识代码为：

       A        发明专利申请

       A8       发明专利申请（扉页更正）

       A9       发明专利申请（全文更正）

       B        发明专利

       B8       发明专利（扉页更正）

       B9       发明专利（全文更正）

       C1-C6    发明专利（宣告专利权部分无效）

       实用新型专利文献种类标识代码为：

       U        实用新型专利

       U8       实用新型专利（扉页更正）

       U9       实用新型专利（全文更正）

       Y1-Y6    实用新型专利（宣告专利权部分无效）

       外观设计专利文献种类标识代码为：

       S         外观设计专利

       S1-S6     外观设计专利（宣告专利权部分无效）

       S8        外观设计专利（扉页更正）

       S9        外观设计专利（全文更正）

 

       ◆中国专利文献著录项目◆

 

       1．发明、实用新型专利文献著录项目名称及相应INID代码

       （10）专利文献标识

       （12）专利文献名称

       （15）专利文献更正数据

       （19）公布或公告专利文献的国家机构名称

       （21）申请号

       （22）申请日

       （30）优先权数据

       （43）申请公布日

       （45）授权公告日

       （48）更正文献出版日

       （51）国际专利分类

       （54）发明或实用新型名称

       （56）对比文件

       （57）摘要

       （62）分案原申请数据

       （66）本国优先权数据

       （71）申请人

       （72）发明人

       （73）专利权人

       （74）专利代理机构及代理人

       （83）生物保藏信息

       （85）PCT国际申请进入国家阶段日

       （86）PCT国际申请的申请数据

       （87）PCT国际申请的公布数据

                                                                   （发明专利公告文本首页样例）

                                                                 （实用新型专利公告文本首页样例）

 

       2．外观设计专利文献著录项目名称及相应INID代码

       （10）专利文献标识

       （12）专利文献名称

       （15）专利文献更正数据

       （19）公告专利文献的国家机构名称

       （21）申请号

       （22）申请日

       （30）优先权数据

       （45）授权公告日

       （48）更正文献出版日

       （51）国际外观设计分类（洛迦诺分类）

       （54）使用外观设计的产品名称

       （56）对比文件

       （62）分案原申请数据

       （72）设计人

       （73）专利权人

       （74）专利代理机构及代理人

                                                               （外观设计专利公布文本首页样例）

 

       参考资料：

       [1] ZC 0007—2012中国专利文献号标准，

       [2] ZC 0008—2012中国专利文献种类标识代码，

       [3] ZC 0009—2012中国专利文献著录项目，https://www.cnipa.gov.cn/art/2012/11/14/art_527_146111.html；

       [4] 《中国专利文献的编号体系的四个阶段》，作者：上海理工大学文献信息检索课程组，http://wjk.usst.edu.cn/2020/0419/c10156a218346/page.htm；

       [5] 《中国专利文献的编号体系》，作者：国家知识产权局专利文献部 汤才祥，https://www.taodocs.com/p-319860911.html?v=undefined。